水利工程建设监理人员资格管理与行业自律

1.水利工程建设监理人员资格管理回顾

监理工程师是工程建设的一支重要力量，对工程建设质量、投资、进度目标控制和安全生产保障具有重要作用。上世纪90年代初，当时水利部以“三定方案”中“负责水利水电工程建设监理工作”为依据，推行了水利工程建设监理制度，并以水利建设监理人员执业资格管理和单位资质管理为手段，严格实施市场准入制度，促进了工程建设管理水平的提高，有效保证了工程建设质量和投资效益的发挥。

随着行政审批制度改革的深入，国务院于2003年2月颁布了《国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定》（国发〔2003〕5号），2004年6月颁布了《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(国务院令第412号)，明确水利工程建设监理单位资质认定作为行政许可项目予以保留，水利工程建设总监理工程师、监理工程师、监理员等行政审批项目需转变管理方式。2005年6月，水利部以《关于将一批改变管理方式的行政审批项目移交到有关行业自律组织（或中介机构）的通知》(水建管〔2005〕244号)，正式将水利工程建设总监理工程师、监理工程师、监理员资格审批工作移交到中国水利工程协会，对监理人员资格实行行业自律管理。

2006年12月18日，水利部发布了修订的《水利工程建设监理规定》(水利部令第28号)和《水利工程建设监理单位资质管理办法》(水利部令第29号)。 2007年初，中国水利工程协会发布了《水利工程建设监理人员资格管理办法》(中水协〔2007〕3号)。至此，水利行业监理法规、行规行约体系已经形成。

《水利工程建设监理规定》具体规定了监理业务委托、承接、实施，以及对监理企业和监理人员在从事监理业务中的职责和行为准则。《水利工程建设监理单位资质管理办法》则根据《行政许可法》具体规定了行政许可项目审批的程序、条件、时限和方式。协会根据《水利工程建设监理人员资格管理办法》，对监理人员实施行业自律管理。监理人员资格管理由行政审批转变为行业自律管理，标志着水利工程监理行业发展步入了一个新的阶段，水利行业在转变政府职能方面已走在了国内其他行业的前面。

2.水利工程建设监理人员行业自律管理

中国水利工程协会是经中华人民共和国国务院批准，在民政部注册，由全国水利工程建设管理、施工、监理、运行管理、维修养护等企、事业单位及热心水利事业的其他相关组织和个人，自愿结成的非营利性、全国性的行业自律组织。协会的业务主管部门是水利部。

中国水利工程协会自2005年8月成立以来，团结广大会员和水利建设工作者，致力于水利工程行业服务和自律建设，规范市场行为，维护行业利益和行业发展秩序，促进中国水利事业的健康发展，发挥桥梁和纽带作用。

协会作为全国性行业自律组织，其主要工作目标之一是通过建立行规行约，实现行业自律管理，提高行业整体素质。对执（从）业人员进行资格审批管理是行业自律管理的一个重要方面。

2.1行业自律及其内涵

自律就是自己约束自己，行业自律包括两个方面，一方面是行业内成员对国家法律、法规、政策的遵守和贯彻，另一方面是行业内成员用行规行约制约自己的行为。而每一方面也都包含对行业内成员的监督和保护机能。

行业自律的内涵主要包括以下五个方面：

第一，严格执行相关的法律、法规。

第二，制定和认真执行行规行约。“行规和行约”是行业内部自我管理，自我约束的一种措施。行规和行约的制定和执行对会员起到一种自我监督的作用，从而推动本行业规范健康发展。

第三，向客户提供优质、规范的服务。

第四，行业自律也是维护本行业和企业的利益，避免恶性竞争，维护本行业持续健康发展。

第五，行业协会是行业自律的监督机构之一。

行业自律是建立在行业协会的基础之上的，如果一个行业没有一个行之有效的行业协会的话，行业自律也就无从谈起。行业自律是市场经济体制的必然产物。每个行业只有认真地做好了行业自律的工作，本行业才能得以在竞争激烈的市场中生存下去，经济社会也才能有一个健康有序的市场。

2.2协会开展的监理人员资格管理工作

协会自2005年8月成立以来，严格按照有关行业自律规定，规范开展人员资格管理工作。经协会常务理事会审议通过，2007年1月发布了《水利工程建设监理人员资格管理办法》，将监理人员分为总监理工程师、监理工程师和监理员。监理工程师和监理员划分为水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属机构设备制造、水利工程建设环境保护4个类别，共设水工建筑、机电设备安装、金属结构设备安装、地质勘查、工程测量、水土保持、机电设备制造、金属结构设备制造、环境保护等9个专业。

协会先后开展了证书换发、监理工程师考试、注册、总监评审、监理员审批和备案、监理人员培训等工作。

2.2.1换证工作

2006年完成了监理人员证书换发工作，换发总监理工程师证书3927本、监理工程师证书20839本、监理员证书10837本。2007年，设备制造专业监理人员纳入协会管理后，换发资格证书1272本。通过换发证书，掌握了监理从业人员基本情况，为加强监理人员自律管理奠定了基础。

2.2.2监理工程师资格考试

协会组织实施了2006年、2007年监理工程师全国统一考试。负责编制了考试大纲、复习题集、报名软件，召开了考试工作会议，组织专家命题，组织巡考，委托专门的考试中心负责考务工作。2006年有19479人、2007年有10834人报名参加考试，分别批准监理工程师8147人和5075人。在两次全国统一考试中，协会精心准备，严密组织，严格考试纪律，规范考试行为，没有出现试题泄密事件。按照人事部有关规定，两次考试分别处理违纪人员355人和78人，通过这两次资格考试，树立了公平、公正、严明、自律的行业风气。

2.2.3总监理工程师岗位资格管理

协会于2007年5月和2008年4月，组织了两次总监评审，分别批准了1043和940名总监理工程师。

根据监理人员资格管理办法，申请总监理工程师岗位资格需要具备工程类高级职称和较高的工程管理能力，较之以前门槛有所提高；同时在材料预审中严格把关，公示阶段，认真处理举报反馈，处理了几起材料造假事件，使得整个评审工作更加严格、规范，总监理工程师队伍层次有所提高。

2.2.4监理员资格管理

目前全国已有6个流域机构和26个省级水行政主管部门将监理员资格审批职能移交，基本上理顺了监理员资格管理体系。协会共批准监理员1231人，审核监理员资格备案3968人。

2.2.5监理人员培训

理顺监理人员培训管理体系，编写出版建设监理培训教材一套5册；组织编写了考试复习题集、《水利工程建设监理环境保护》培训教材和《水利工程建设监理相关法规汇编》；制定了监理工程师继续教育工作方案，组织编写了培训教材。共培训监理人员15846人次。

2.2.6承担监理工程师注册工作

受部建管司委托，协会承担了2007、2008年度监理工程师注册审核工作。协会开发了注册管理系统，采取网络申报、纸质确认的形式办理， 30382名监理工程师的注册申请，审核通过30222名监理工程师注册。

截至2008年底，协会共管理监理工程师33206人（其中总监理工程师5912人），监理员16036人，开展监理人员培训106期，培训15846人次；编印教材10册约283万字。

3.监理人员行业自律管理取得的主要成效

自2005年水利行业对监理人员实施自律管理以来，取得了一定成效，主要表现在以下方面。

一是协会建立了较为完善的监理职业资格管理制度和管理体系。为规范开展监理人员资格管理工作，协会依据章程，在部有关规定基础上，制定了《水利工程建设监理人员资格管理办法》，完善了制度建设。在管理方面，在各流域机构和省级水行政主管部门支持下，在全国建立了由36个省级协作单位构成的监理管理协作网络，保证了监理人员资格管理工作的覆盖面；与6个培训机构建立了授权合作关系，大力开展培训业务；与国家医学考试中心及其各省对口机构建立合作关系，规范考务管理。通过以上协作关系，形成了协会业务工作网络，有效开展各项工作。

二是严格资格审批管理。目前，总监理工程师资格实行岗位评审；监理工程师资格实行全国统一考试；监理员资格除部直属单位人员由协会直接审批外，其余由各流域管理机构、省（直辖市、自治区）监理人员资格管理单位审批，报协会备案。协会成立了考试工作领导小组、总监理工程师评审委员会、专家组等，成员由主管司局领导、协会领导、相关常务理事和专家组成，加强了对监理人员资格管理的指导和监督。针对各项监理人员资格审批管理，协会都依据资格管理办法制定了相应的实施细则、工作流程，各环节都具备可追溯性，做到了责任到岗、严格管理、规范办事。

三是规范人员资格培训工作。培训是提高从业人员素质的主要手段之一。协会在人员资格培训中，一是严格按照部人教司的要求，规范管理、严密组织、严格考核、合理收费，及时报送培训情况；二是明确培训与资格考试分离，自愿参加；三是委托6个培训单位，70多名专家协助协会开展工作。在协会举办的多期培训班中，未发生一起学员投诉事项。

四是资格管理服务手段、服务水平不断提高。协会建立了统一的监理人员数据库，涵盖总监理工程师、监理工程师和监理员三个层次及水利工程施工、水土保持工程施工、机电及金属结构设备制造和水利工程建设环境保护四个类别，共55154个人员信息。总监评审采用网上申报、现场预审、会议评审的形式；监理工程师全国统一考试采用网上报名的方式，实现了异地报名、异地考试，方便了考生，利用国家医考体系进行考务管理，整个统考达到了国家级考试标准；注册管理手段也在不断提高，通过网上申报，计算机管理申报信息，基本杜绝了重复注册的问题。在监理人员培训中，协会还采取了短信平台群发的方式发招生通知。总之，在监理人员资格管理过程中，协会十分重视管理技术水平和管理手段的提高，尽量做到便民、高效。

五是监理人员队伍规模不断扩大，人员业务素质不断提高，形成了行业特色。经过多年的发展，现在持有监理资格证书人员共有49000人，监理行业从业人数已达到一定的规模。（监理工程师平均年龄45岁，男女比例为6.8：1，大学学历占71%，研究生及以上学历占2.8%,中级职称占51%，高级职称占44%）。监理队伍规模的不断壮大，为水利建设市场提供了必需的人力资源和专业技术支撑，为水利工程建设的质量和安全提供了保障。尤其是近几年来，新获取监理工程师资格人员学历和职称不断提高，通过监理专业的培训，业务素质在不断提高，成为水利建设市场一支不可替代的力量、一支具有鲜明行业特色的水利监理专业队伍。

实践证明，水利部将监理人员资格管理移交到中国水利工程协会的决策，促进了水利工程监理行业的健康发展。

4.问题与展望

目前，水利部加大了对水利工程建设监理人员行业自律管理的支持和监管力度，协会也在不断规范、完善监理人员资格管理，但是，水利工程建设监理资格的设置和管理，一直未上升到国家法律层面，监理人员从业范围受到行业限制。另外，监理人员队伍的建设还存在总监和监理工程师实际在岗不足、行业人员整体待遇和收入水平不高等问题，在不同程度上制约了监理行业的发展。

展望未来，水利作为我国的基础设施和基础产业，在国民经济发展中的基础地位越来越重要。特别是近期，为应对国际金融危机，中央作出加快基础设施建设、确保经济平稳较快发展的战略部署，大幅增加水利建设投入，一大批水利工程即将开工建设，监理力量不足的矛盾进一步显现，急需加快培育水利监理队伍。当前形势为水利工程建设监理人员提供了广阔的发展空间，水利监理事业迎来了新的历史机遇。

作为全国水利工程行业自律组织，中国水利工程协会负有服务政府、服务社会、服务会员的历史使命。中国水利工程协会将团结广大监理人员，严格自律管理，为水利事业发展作出新的贡献！