工程项目人文风险管理探讨

工程项目往往是在复杂的自然和社会环境中进行的，受众多因素的影响。因此，风险管理在项目管理中有着重要的地位。以往的风险管理主要是通过敏感性分析、模拟技术等方法对项目的环境、技术等硬性风险进行定性或定量的分析，而忽略了对软性风险（如组织文化、个人行为等因素引起的风险）的分析和控制。具体来说，首先，以往的风险管理只重视对技术导向、财务导向风险管理，忽视对人文导向风险管理。威廉斯等人（williams,etal,1998）甚至主张人文风险因素只是风险管理的细枝末节，但是无论是风险分析评价还是风险控制都是人来完成的，何况大部分的工程事故均是由人引起的。其次，以往的风险管理常常把项目风险管理看作是项目生命周期的某个特定阶段或步骤，忽略过程管理。在务实操作中，风险管理往往仅仅被当作对风险准备金的预估，而在项目实施过程中很少注意到风险管理，这就导致了目前的风险管理效果并不理想。

1 人文风险因素特征与人文风险产生机理

项目在实现过程中经常要受到来自项目组织内部环境、外部环境两类风险因素的影响。其中，外部环境中的风险因素包括经济、政治、法律、自然条件、社会等因素；组织内部的风险因素包括人、技术、资金等因素。本文主要讨论由组织内部人的因素所引起的风险，以及人文风险。

1.1 人文风险因素的特征

所谓人文风险因素是指关联到组织环境与工作因素，以及会影响到项目产出效率的人的行为特质而言。它包括个人，工作，组织环境之间相互影响的关系[1、2]。其中，个人因素—— 能力、知识、技能、压力、动机、情感、文化价值观。工作因素——工作条件、任务。组织环境因素——组织设置、程序标准、管理决策、组织文化、组织沟通。人文风险因素具有以下的特征：

（1）复杂性。人因是个人因素、工作因素、组织环境因素相互作用的结果，它涉及到个体心理、个体行为、个体价值观、群体心理、群体凝聚力、组织文化、组织理念等多个层面。并且，在工作因素、组织因素的共同作用下，个人因素会随着环境的变化呈现出高度的动态性和多变性。因此，相对于其他风险，人的因素更为复杂多变。此外，对人因的认识不应仅仅停留在个人因素的层面上，项目团队的效率也不会单纯是个人能力的相加。长期以来，我国团队的特点之一是单一个体的素质较高，分析解决问题的能力强，但在多人合作的情况下，却反而难以出现较高的效率。而项目管理是以项目团队的形势开展的，仅凭单人的力量是难以完成的。故如何处理好个人与个人，个人与工作项目，个人与组织之间的关系，使项目团队的整体效率提高，大于单个个人的效率之和，直接关系到项目管理的成败。

（2）不可测性。传统的风险分析方法（如较为常用的蒙特卡洛法），往往以概率分析为基础，在处理一些硬性风险时能取得一定的成果，但由于以下的原因，该类分析方法对于人文风险、预测人的因素时往往并不能得出令人满意的结果。

（3）影响大。在项目管理过程中人是最具有灵活性和创造性的因素，人的因素包括项目经理与业主代表、工程师的沟通能力。项目管理者的文化偏见、管理风格等，不仅影响到管理者的管理效率，也影响到项目管理理论和方法的有效性。过分的强调项目管理的技术方面而忽视人的因素，是引起项目内部失衡的原因之一。

（4）通过有效的管理可以得到显著的改善。人文风险因素导致的大部分风险都是可以根据经验预见其发生的可能性，并且可以采用相应措施来加以控制的。相对于不可抗力等外界因素，人的行为可以通过完善操作流程、加强合作沟通、改善工作条件、明确工作制度等方法得到较为显著的改善，达到降低、避免损失和伤害的目的。因此，强调对人文风险的有效管理是十分重要的。

1.2 人文风险产生机理

所谓人文风险就是由组织内部的人的因素所引起的风险，它是组织因素、工作因素、个人因素共同作用的结果，它产生机理和影响如图 1。组织环境因素是人文风险的根源，组织中的组织设置、程序标准、管理决策、组织文化、组织目标、组织沟通中存在的问题给人文风险的发生带来了潜在的可能性。工作任务是触发条件，没有工作及与之相关的一些因素，就不会有风险的发生，也无所谓项目的目标受到影响。人的行为与决策（风险行为）是导致风险发生的直接原因。这些因素作用到项目上，形成了项目的人文风险。例如，由于工程师的设计疏忽，导致了一座大坝的倒塌。这不能仅仅认为工程师的个人疏忽是导致该事故的全部原因。设计单位的检查措施，监督机制不完善，工作氛围不够良好，工作压力过大等因素都有可能间接导致工程师在设计上出现问题。换句话说，组织环境、工作因素、个人因素的共同作用形成了项目的人文风险。工程项目人文风险包括：业主非程序的干预工程，错误的行为和指令；承包商管理能力不足，由于管理方面的失误造成工程中断，或没有得力的措施来保证制度、安全和质量要求，甚至故意偷工减料；工作人员抗议、软抵抗甚至罢工；承包商错误理解业主意图和招标文件、方案错误、报价失误、计划失误、设计承包商的设计失误、设计文件不完备；项目管理者的管理能力、组织能力、工作积极性、职业道德以及公共性差，管理风格、文化偏见可能会导致管理者不正确的执行合同，在工程中苛刻要求，在工程中起草错误的招标文件、合同条件，下达错误的指令等[3]。这些都将导致项目成本增加、工期拖延、质量受到影响。如果按风险的可管理性来划分，人文风险属于可控的但后果往往较为严重的一类风险。因此，控制和管理人因对项目管理有着重要的意义。

2 人文风险分析与控制

只有清楚地了解风险因素，才能通过控制风险的来源、转化条件和触发条件达到控制风险的目的。具体而言，人文风险因素的辨识方法有：

（1）观察法。通过对项目全过程各个环节工作人员的观察，找出实际工作中影响工作人员工作绩效的因素。早期的风险因素的辨别定义有利于风险的控制，从而保证工程项目目标的顺利实现。

（2）与以往类似工程的比较。

（3）从经验中总结。

（4）事故树分析法。结合 WBS，利用事故树分析方法，根据项目过程中的技术要求，分析可能存在风险的地方，找到风险因素。

根据笔者对施工现场项目工作人员的询问调查 结 合 Handy[4] 、 M Osama Jannadi[5] 、 EdwinSawacha[6]等人的研究，列出了影响工作绩效的主要因素，如表 1。

由于人文风险发生的频率较高，且人文风险因素具有易控制的特点，所以人文风险管理的重点是减轻和预防，从而从根本上减少该类风险带来的损失。

根 据 对 施 工 现 场 人 员 的 询 问 调 查 结 合Vicknayson Thevendra, M.J.Mawdesley 等人的研究，列出了人文风险的减轻和预防措施建议，如表 2。

工程项目在实施过程会遇到来自组织内、外部各方面的风险。项目风险管理的面向也应该是全方位的，不仅面向风险工程、风险财务，也应面向风险人文。毫无疑问，人的因素是项目管理成败的关键因素，人的行为疏失甚至会导致巨大的灾难。因此，对人文风险因素的管理是项目风险管理的重要内容，对提高人文风险管理水平提出以下建议。

（1）加强风险教育，注重风险过程控制。“好的项目管理做法”都可以被认为是对普遍性、根本性的过程风险管理。许多风险包括人为过失、遗漏以及沟通失败等，都不会明确的发生或局限于项目生命周期的某些特定阶段，尤其对于人文风险这类可控型的风险，过程控制就显得尤为重要。

（2）推行团队合作，形成良好项目文化。由于项目人员流动性大等特点，要想形成亲密无间的团队合作氛围，发挥出团队的整体力量，良好适合的项目文化必不可少。形成良好的项目文化应从物质文化、行为文化、制度文化、精神文化 4 个层面入手[7]，使成员形成良好的工作作风、精神面貌，体现出团队精神和团队价值观。

（3）建立人文风险评估方法体系。目前的定性、定量风险分析方法在对人文风险因素进行评价时效果往往不理想。因此，应当建立一套能够有效的系统的评估计算人文风险因素给项目带来的影响的技术方法体系，将这些无形的影响转化为用费用、时间来量化的数据，从而更好地进行风险管理。

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参考文献：

[1] 宋明哲. 现代风险管理[M]. 北京：中国纺织出版社，2003.

[2] Thevendran*, M.J. Mawdesley Perception of human risk factors in construction projects:an exploratory study Vicknayson International Journal of Project Management 2004 (22) 131-137.

[3] 李 丽.工程项目全面风险管理的理论与方法研究[D].北京：北京工业大学，2002.4.

[4] Handy, C. B., Understanding organisations, Penguin Books Limited, Middlesex, UK, 1983.

[5] M Osama Jannadi Impact of human relations on the safety of construction workers International Journal of Project Management1995;13(6):338-386.

[6] Edwin Sawacha Factors affecting safety performance on construction sites International Journal of Project Management 1999 17(5):309-315.

[7] 郝彤琦.工程项目管理中的项目文化建设[J].农机化研究，2002（3）：19-20.